内容简介
操纵市场行为的认定问题是证券法的基本理论问题，操纵市场违法性根源及认定规则不清，成为操纵市场执法实践的一大难题。且随着计算机技术的发展及交易方式的转型，新型操纵手段层出不穷，操纵市场行为的表现方式不断变化，对操纵市场的发现与认定更加棘手。面对这一理论与现实难题，本书着眼于操纵市场的理论基础及其违法性根源，提出以类型化为路径的操纵市场行为认定理论，并在分析国内外现阶段操纵市场规制理论与执法实践的基础上，就我国如何认定操纵市场行为提出建议。
目录
导论
一、研究背景与意义
二、学术史回顾
三、研究方法与创新之处
第一章 操纵市场法律规制的理论基础
第一节 操纵市场法律规制的正当性基础
一、保障市场正常运行
二、维护市场公平与诚信
三、保护投资者
第二节 操纵市场行为的危害性
一、对市场效率的损害
二、对市场公平的损害
第三节 操纵客体——证券市场的运作机理
一、价格形成机制
二、流动性提供机制
第二章 操纵市场行为的现行认定框架
第一节 操纵市场的法律性质认定
一、有别于欺诈行为：利用表面合法的交易操纵
二、有别于过度投机与垄断：利用欺诈性行为操纵
三、核心法律特征：损害性
第二节 操纵市场域外认定模式
一、以欧盟为代表的“行为+后果”认定模式
二、以美国为代表的“意图”认定模式
第三节 我国操纵市场认定模式及困境
一、“影响”认定模式
二、适用困境
第三章 操纵市场行为的类型化分析
第一节 操纵市场行为解析
一、操纵市场的基本特征
二、操纵市场的类型划分
第二节 欺诈型操纵
一、以利用欺诈性手段操纵为核心要素
二、违法性根源：损害性知情交易
第三节 交易型操纵
一、以利用表面合法的手段操纵为核心要素
二、再类型化之一：公开交易型操纵
三、再类型化之二：外部利益型操纵
第四章 欺诈型操纵的认定研究
第一节 “欺诈”的界定
一、传统欺诈理论中的“欺诈”
二、欺诈市场理论中的“欺诈”
三、操纵市场中的“欺诈”
第二节 欺诈型操纵的论域
一、欺诈型操纵的表现形式
二、欺诈型操纵与信息型操纵之辨
三、欺诈型操纵与虚假陈述之辨
四、欺诈型操纵与编造、传播虚假信息行为之辨
第三节 欺诈型操纵的构成要件
一、行为模式分析：欺诈性行为
二、操纵意图分析：故意
三、损害后果分析：非必要构成要件
第四节 欺诈型操纵的认定方法
一、虚假交易操纵：故意进行非真实的交易
二、虚假申报操纵：故意进行异常申报并撤销申报
三、蛊惑交易操纵：故意释放虚假信息诱导交易
四、抢帽子交易操纵：故意公开荐股并反向交易
第五章 交易型操纵的认定研究
第一节 交易型操纵的认定困境
一、隐蔽性强
二、定义模糊
三、现有规则错位
第二节 交易型操纵解析
一、交易型操纵的再类型化
二、交易型操纵的典例
三、交易型操纵的构成要件
第三节 公开交易型操纵的认定方法
一、损害后果的判断：以市场条件为基础
二、操纵意图的判断：以预测性行为为基础
第四节 外部利益型操纵的认定方法
一、损害后果的判断：对合同相对方是否公平
二、操纵意图的判断：是否存在外部利益
第六章 我国操纵市场行为认定的类型化重构
第一节 我国操纵市场执法实践现状
第二节 欺诈型操纵认定模式的改进
一、欺诈型操纵现有规则
二、欺诈型操纵执法实践
三、欺诈型操纵认定标准再厘清
第三节 交易型操纵认定模式的改进
一、交易型操纵现有规则
二、交易型操纵执法实践
三、交易型操纵认定标准再厘清
结论
参考文献
