内容简介
本书以 GB/T 35770-2022 国家标准与 ISO 37301:2021 国际标准为指引，汇聚了国资国企相关人员在合同管理领域的深厚积累与宝贵经验，将合规管理体系建设的最新理念与实践成果紧密结合，以问题为导向、以案例为实证，深入剖析了合同管理全生命周期的关键环节与重点问题，提供了切实可行的解决方案。从合同的萌芽（立项阶段），到谈判、起草、审查、签订、履行等环节，再到归档、信息化建设等，本书均以清晰明了的视角，进行了全面而深入的阐述与分析，旨在为企业管理者与从业人员提供一部详尽、实用的合规合同管理宝典。
精彩书摘
第38 问问 己方有可能违约或者已经违约时应如何处理？
一、分析
《民法典》第五百八十二条规定：“履行不符合约定的，应当按照当事人的约定承担违约责任。对违约责任没有约定或者约定不明确，依据本法第五百一十条的规定仍不能确定的，受损害方根据标的的性质以及损失的大小，可以合理选择请求对方承担修理、重作、更换、退货、减少价款或者报酬等违约责任。”
根据企业实践，如果己方在合同履行过程中出现违约，往往是发生了客观情况的变化，导致己方被动地、不得已地无法按照约定履行合同。例如，不可抗力事件、政府行为或第三方行为等导致己方无法正常履行，或者因原材料价格大幅上涨等，继续履行合同，己方将会遭受损失。因不可抗力、市场发生重大变化等情形出现，己方可能或已经出现违约情况时，应当尽量纠正违约行为，评估违约可能造成的损害结果，考虑是否存在免责或减责情形，并结合合同相对方是否也存在违约情形，妥善处理。同时，还应积极进行合规整改，堵塞管理漏洞，避免再次发生违约。合同履行过程中，如因为客观原因发生变化，导致己方被迫违约，合同承办部门应积极与合同相对方沟通协商，及时向公司汇报情况，会同法务合规部门研究制订处理方案。制订处理方案时应当注意以下几点：
首先，防止损失扩大。当己方有可能违约或者已经违约时，己方应当尽量纠正违约行为，采取合理措施防止损失扩大。可以与合同相对方谈判协商，采取暂停履行合同、解除合同、变更合同、合理赔偿等方式妥善解决。
其次，评估是否存在免责、减责或者相对方违约以及第三方责任情形。《民法典》第五百三十三条规定：“合同成立后，合同的基础条件发生了当事人在订立合同时无法预见的、不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于当事人一方明显不公平的，受不利影响的当事人可以与对方重新协商；在合理期限内协商不成的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机
构变更或者解除合同。人民法院或者仲裁机构应当结合案件的实际情况，根据公平原则变更或者解除合同。”第五百九十二条规定：“当事人都违反合同的，应当各自承担相应的责任。当事人一方违约造成对方损失，对方对损失的发生有过错的，可以减少相应的损失赔偿额。”第五百九十三条规定：“当事人一方因第三人的原因造成违约的，应当依法向对方承担违约责任。当事人一方和第三人之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定处理。”
根据以上法律规定，当己方有可能违约或者已经违约时，己方应当评估违约情形发生的原因、可能导致的损害结果，结合合同约定及相关法律法规评估是否存在免责或减责情形，以及是否可以向第三方追责等。同时，己方还需考虑合同相对方是否也存在违约情形，该违约情形是否给己方造成损失，以便适用过失相抵、损害相抵等原则减少己方的损失。最后，合规整改，堵塞漏洞。查找并堵塞管理漏洞，强化相关合同管理人员的责任心，避免类似情况再次发生。
二、实务案例与操作建议
案例：通过协商一致降价，化解合同违约争议
某塑料制品公司与某茶叶销售公司签订了包装定制采购合同。合同约定某塑料制品公司按照某茶叶销售公司设计的图样，在 7 日内向其供应镀铝牛皮纸自封袋 10000 个，以配合春茶季产品上市销售。然而，实际交货后，某茶叶销售公司在验收过程中发现部分自封袋存在印刷不清晰等瑕疵，但并不影响使用。为避免退货重做导致延误销售，双方协商后同意针
对瑕疵货物采取减少价款的让步接收方案，最终妥善解决了争议。
目录
第一章章 合同管理合规重点问题总论
第第 11 问问 合规背景下，合同管理应重点关注哪些方面？
第第 22 问问 为什么说合同管理是合规管理的重点领域？
第第 33 问问 强化合规要求，对合同管理有什么作用？
第第 44 问问 “依法合规”原则在合同管理中如何体现？
第第 55 问问 在合同管理中怎样落实“管业务必须管合规”？
第第 66 问问 集团管控下，合同管理存在哪些模式？
第第 77 问问 合规要求下，合同管理应重点建立哪些制度？
第第 88 问问 如何通过合规管理“三张清单”，有效管控合同合规风险？
第第 99 问问 如何发现合同管理工作中存在的问题？
第二章章 合同管理相关组织合规重点问题
第 10 问问 首席合规官在合同管理中应发挥怎样的作用？
第 11 问问 合同归口管理部门如何确定，其主要职责有哪些？
第 12 问问 合同承办部门、参与部门的主要职责有哪些？
第 13 问问 合同审查部门如何确定，其主要职责有哪些？
第 14 问问 合同纠纷案件承办部门、参与部门的主要职责有哪些？
第三章章 合同立项、谈判、起草环节的合规重点问题
第 15 问问 在合同立项中应当怎样落实“无业务，不合同”原则？
第 16 问问 如何合规选择确定合同相对方？
第 17 问问 合同谈判有哪些合规要点？
第 18 问问 合同起草有哪些合规要点？
第 19 问问 提供格式条款有哪些合规要点？
第四章章 合同审查环节的合规重点问题
第 20 问问 合同审查应当遵循哪些主要原则？
第 21 问问 合同承办部门提请合同审查时应当具备哪些条件？
第 22 问问 对合同进行合法性审查有哪些审查要点？
第 23 问问 对合同进行合规审查有哪些审查要点？
第 24 问问 对合同还要进行哪些审查，有哪些审查要点？
第 25 问问 合同审查的一般流程是怎样的？
第 26 问问 合同审查有哪些常用检索工具？
第五章章 合同签订环节的合规重点问题
第 27 问问 合同签订环节主要存在哪些不合规问题，应如何应对？
第 28 问问 办理签署合同授权书有哪些合规要点？
第 29 问问 管理、使用和核对合同印章有哪些合规要点？
第六章章 合同履行环节的合规重点问题
第 30 问问 合同承办部门应当怎样发挥其在合同履行中的牵头作用？
第 31 问 如何动态跟踪合同履行情况？
第32 问问 履行合同时发现合同相关内容没有约定或者约定不明的，如何合规处置？
第 33 问问 履行合同时客观情况发生重大变化的，如何合规处置？
第 34 问问 履行合同时遭遇不可抗力的，如何合规处置？
第 35 问问 如何合规地补充、变更、解除合同？
第 36 问问 如何防范合同结算、收付款中的合规风险？
第 37 问问 如何合规处置合同履行中相对方带来的合同风险？
第 38 问问 己方有可能违约或者已经违约时应如何处理？
第 39 问问 合同履行出现争议，应当如何处理？
第七章章 合同纠纷案件办理环节的合规重点问题
第 40 问问 合同纠纷案件办理环节有哪些合规要点？
第 41 问问 合同纠纷案件的相关证据应如何收集、固定、保管？
第 42 问问 通过诉讼处理合同纠纷，有哪些合规要点？
第 43 问问 通过仲裁处理合同纠纷，有哪些合规要点？
第八章章 合同档案管理环节的合规重点问题
第 44 问问 合同归档，应重点注意什么？
第 45 问问 合同纠纷案件结案后，应如何归档？
第 46 问问 合同档案应如何合规使用？
第九章章 合同管理信息化建设重点问题
第 47 问问 为什么说合同
试读
第38 问问 己方有可能违约或者已经违约时应如何处理？
一、分析
《民法典》第五百八十二条规定：“履行不符合约定的，应当按照当事人的约定承担违约责任。对违约责任没有约定或者约定不明确，依据本法第五百一十条的规定仍不能确定的，受损害方根据标的的性质以及损失的大小，可以合理选择请求对方承担修理、重作、更换、退货、减少价款或者报酬等违约责任。”
根据企业实践，如果己方在合同履行过程中出现违约，往往是发生了客观情况的变化，导致己方被动地、不得已地无法按照约定履行合同。例如，不可抗力事件、政府行为或第三方行为等导致己方无法正常履行，或者因原材料价格大幅上涨等，继续履行合同，己方将会遭受损失。因不可抗力、市场发生重大变化等情形出现，己方可能或已经出现违约情况时，应当尽量纠正违约行为，评估违约可能造成的损害结果，考虑是否存在免责或减责情形，并结合合同相对方是否也存在违约情形，妥善处理。同时，还应积极进行合规整改，堵塞管理漏洞，避免再次发生违约。合同履行过程中，如因为客观原因发生变化，导致己方被迫违约，合同承办部门应积极与合同相对方沟通协商，及时向公司汇报情况，会同法务合规部门研究制订处理方案。制订处理方案时应当注意以下几点：
首先，防止损失扩大。当己方有可能违约或者已经违约时，己方应当尽量纠正违约行为，采取合理措施防止损失扩大。可以与合同相对方谈判协商，采取暂停履行合同、解除合同、变更合同、合理赔偿等方式妥善解决。
其次，评估是否存在免责、减责或者相对方违约以及第三方责任情形。《民法典》第五百三十三条规定：“合同成立后，合同的基础条件发生了当事人在订立合同时无法预见的、不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于当事人一方明显不公平的，受不利影响的当事人可以与对方重新协商；在合理期限内协商不成的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机
构变更或者解除合同。人民法院或者仲裁机构应当结合案件的实际情况，根据公平原则变更或者解除合同。”第五百九十二条规定：“当事人都违反合同的，应当各自承担相应的责任。当事人一方违约造成对方损失，对方对损失的发生有过错的，可以减少相应的损失赔偿额。”第五百九十三条规定：“当事人一方因第三人的原因造成违约的，应当依法向对方承担违约责任。当事人一方和第三人之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定处理。”
根据以上法律规定，当己方有可能违约或者已经违约时，己方应当评估违约情形发生的原因、可能导致的损害结果，结合合同约定及相关法律法规评估是否存在免责或减责情形，以及是否可以向第三方追责等。同时，己方还需考虑合同相对方是否也存在违约情形，该违约情形是否给己方造成损失，以便适用过失相抵、损害相抵等原则减少己方的损失。最后，合规整改，堵塞漏洞。查找并堵塞管理漏洞，强化相关合同管理人员的责任心，避免类似情况再次发生。
二、实务案例与操作建议
案例：通过协商一致降价，化解合同违约争议
某塑料制品公司与某茶叶销售公司签订了包装定制采购合同。合同约定某塑料制品公司按照某茶叶销售公司设计的图样，在 7 日内向其供应镀铝牛皮纸自封袋 10000 个，以配合春茶季产品上市销售。然而，实际交货后，某茶叶销售公司在验收过程中发现部分自封袋存在印刷不清晰等瑕疵，但并不影响使用。为避免退货重做导致延误销售，双方协商后同意针
对瑕疵货物采取减少价款的让步接收方案，最终妥善解决了争议。
前言/序言
《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）第四百六十四条第一款规定：“合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。”商业的本质是交易，在市场经济条件下，合同已成为市场主体交易的基本工具。合同是法律义务的载体，是企业与客户、供应商、合作伙伴等外部主体建立权利义务关系的法律文件，其条款直接决定企业的法律义务和权利。作为市场主体进入市场后的第一个行为，合同从设立到终止的全生命周期合规管理，不仅关乎合同本身的有效履行，更关乎企业商业目标的如期实现。任何合同管理的疏忽或违规，都可能使企业陷入经济纷争，甚至面临行政处罚与法律制裁的不利后果。因此，如何构建一套系统化、
标准化、规范化的合同管理体系，成为每一位企业管理者必须面对和解答的重要课题。
GB/T 35770—2022 国家标准与 ISO 37301：2021 国际标准《合规管理体系 要求及使用指南》的颁布，为企业加强合规管理和推进合规管理体系建设铺设了标准化的道路。在合同这一合规管理重点领域，更需要适用、管用、好用的制度和流程来引领规范，以切实加强对合同全生命周期的合规管理，应对日益复杂的挑战。正是在这样的背景下，《企业合同管理合规重点与实务操作》应运而生。本书以 GB/T 35770—2022 国家标准与 ISO 37301：2021 国际标准为指引，汇聚了国资国企相关人员在合同管理领域的深厚积累与宝贵经验，将合规管理体系建设的最新理念与实践成果深度融合，以问题为导向、以案例为实证，深入剖析了合同管理全生命周期的每一个关键环节与重点问题，并提供了切实可行的解决方案。从合同的萌芽——立项阶段，到谈判、起草、审查、签订、履行的每一环节，再到归档、信息化建设等，本书均以清晰明了的笔触，进行了全面而深入的阐述与分析，旨在为企业管理者及从业人员提供一部合规背景下详尽、实用的合同合规管理宝典。
我们深知，企业合同合规管理的征途既漫长又充满挑战，需要企业各级管理人员上下一心、持之以恒的努力与探索。本书的出版，正是我们在这一领域不懈探索与总结的结晶，旨在为广大企业提供一些有益参考，引领合同合规管理的前进方向。我们坚信，通过本书的引导与助力，将有更多企业能够坚定不移地走在诚信经营、合规管理的大道上，共同携手构建一个更加公平、透明、有序的商业生态环境，为市场经济的持续健康发展贡献自己的力量。我们也热忱地邀请广大同人加入我们，共同踏上这场关于合同合规管理的探索之旅。
